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EXNESS:你需要知道的几大外汇交易监管机构!

  2018-12-01 11:43:57

监管,是衡量一家交易商是否可靠的最直接判断。而今外汇市场上存在着形形色色的监管机构,刚接触外汇交易的投资者对这方面很可能是一头雾水。

在这里,EXNESS将为大家介绍全球影响力较大的几家监管机构。

1、英国金融行为管理局

机构性质:政府监管

英国金融行为管理局FCA成立于2013年4月1日。FCA目前是全世界监管最完善、法律执行力最强的金融监管机构,成为各国金融监管机构学习的典范,其权威性得到投资者高度认同。

FCA要求外汇交易商需提交客户资产、交易报告等多种报告,并需要在英国设立实体办公室,同时客户资金必须放在隔离账户中,可以说要求非常严格了。

英国FOS(金融申诉专员服务)受理中国大陆投资者投诉。针对破产的公司,英国设有金融服务补偿计划FSCS,每位投资者赔偿上限5万英镑(约合人民币42万元)。

以EXNESS为例,2017年,EXNESS升级了它的FCA牌照,牌照类型为730K,这是英国FCA监管的最高牌照。

2、瑞士金融市场监督管理局

机构性质:政府监管

瑞士金融市场监管局FINMA成立于2009年1月1日。目前受瑞士FINMA监管的外汇持牌券商超过295家,其中还包括瑞士银行。

FINMA要求提供零售外汇的经纪商必须获得银行资质,其最低注册资本为1000万法郎(约合人民币6400万元),并需要在瑞士设立实体办公室,同时客户资金必须放在隔离账户中。

瑞士FINMA受理中国大陆投资者投诉。针对破产银行,每位投资者赔偿上限为10万瑞郎(约合人民币64万元)。

3、美国全国期货协会

机构性质:民营监管

美国期货协会NFA成立于1981年,目前仅监管2家零售外汇交易商。

NFA要求外汇交易商设立首席合规官,并规定从事外汇业务的个体须参加场外零售外汇考试。NFA的处罚措施非常严格,除一般的警告、罚款和吊销牌照外,还包括市场禁入。

NFA受理中国投资者的投诉,如果投资者想追回投资款或获得补偿,则必须申请仲裁。

然而在2012年7月11日的百利事件中,当美国零售外汇交易商百利集团申请破产时,NFA并没有采取实质性的措施保护投资者的利益,中国投资者至今仍未收到赔偿款项。

4、澳大利亚证券及投资委员会

机构性质:政府监管

澳大利亚ASIC成立于1998年,负责监管澳大利亚金融市场活动。目前受ASIC监管的外汇交易商共443家。

ASIC要求经纪商为客户设立资金隔离账户,最低注册资本合计不得低于110万澳元。并要求设立实体办公室,至少一名澳大利亚居民为管理人,同时对公司管理人员有行业经验要求。

投资保障方面,2018年11月澳大利亚金融投诉机构AFCA将取代澳洲FOS,接受金融纠纷投诉处理,赔偿上限为50万澳元(约合人民币245万)。

5、香港证监会

机构性质:政府监管

香港证监会SFC成立于1989年,目前共监管45家杠杆式外汇交易商,属于独立的法定机构。

申请SFC外汇牌照最低注册公司资本为500万港币,每月需提交审计表等多种报表,并需要在香港设立实体办公室,同时必须隔离客户资金在信托账户中。

香港SFC受理中国大陆客户投诉,赔偿上限为15万港币(约合人民币12万元)。

以上五种便是比较常见的外汇监管机构。金融领域的监管机构繁多,我们需要关注的就是那几家权威的。就目前而言,FCA是管理最严和中国投资者最认可的。

Exness作为行业领导者,在监管方面也不会落于人后。今年,Exness成功扩大全球版图,建立英国公司Exness (UK) Ltd并由FCA授权和监管。Exness的英国网站已全面投入运营。

当然挑选外汇交易商不能只看监管这一点,还有多种因素需要共同考虑。希望各位投资者都可以在安全、放心的环境下投资交易!

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